- 组合型选择题下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【正确答案:A】
选项A正确:考查证券公司代销金融产品的基本原则。
(1)避免利益冲突。证券公司代销金融产品应遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突,既要避免证券公司与客户之间的利益冲突,也要避免代销活动中证券公司不同部门、不同人员之间的利益冲突等。
(2)集中统一管理。证券公司应当对代销金融产品活动实行集中统一管理,明确内设部门和分支机构在代销金融产品活动中的职责,防止分支机构擅自代销金融产品。证券公司应当集中进行委托人资格审查、金融产品审慎调查、风险评估,统一与委托人签署合同,统一制作产品宣传推介材料。

- 1 【选择题】以下有关证券公司代销金融产品的资格,说法错误的是()。
- A 、证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品
- B 、应当遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则
- C 、证券公司选择代销的金融产品无限制
- D 、证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估
- 2 【组合型选择题】下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。 Ⅰ.避免利益冲突 Ⅱ.分散管理 Ⅲ.集中统一管理 Ⅳ.利益最大化
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