- 组合型选择题证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】关于开展柜台市场业务的证券公司进行产品账户开立的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式和实际持有模式Ⅱ.证券公司应当为每个投资者开立产品账户,分别记录每个投资者拥有的权益数据Ⅲ.以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,证券公司享有产品持有人权利Ⅳ.证券公司应当根据约定行使产品持有人相关权利,不得损害投资者权益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【选择题】证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 3 【组合型选择题】证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 4 【组合型选择题】证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【选择题】证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 7 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- 8 【组合型选择题】证券公司报送柜台市场业务报告,报告内容包括()。Ⅰ.柜台市场业务总体情况Ⅱ.登记结算Ⅲ.投资者适当性管理Ⅳ.风险与合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司开展柜台市场业务的总体要求有()。Ⅰ.具备从业资格 Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用 Ⅳ.遵循公平自愿原则
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】证券公司报送柜台市场业务报告,报告内容包括()。Ⅰ.柜台市场业务总体情况Ⅱ.登记结算Ⅲ.投资者适当性管理Ⅳ.风险与合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 发行人应当就下列( )事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 I.首次公开发行股票并上市 II.上市公司发行新股、可转换公司债券 III.增资扩股 IV.配股
- 合格境外投资者从事境内证券交易的持股比例,每一合格投资者持有单个上市公司挂牌交易的A股数额不得高于该公司总股本的10%。
- 关于我国证券登记结算机构,以下说法正确的有()。
- 我国已经在股票、基金和权证品种上实行了货银对付制度。
- 下列关于在创业板首次公开发行股票核准程序的表述正确的有()。
- 证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
- 股票期权交易实行()。
- 我国政策性银行不包括()。
- 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.公司营业执照Ⅳ.现金流量表
- 基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
- 下列属于证券公司面临的内部风险的是()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载