- 选择题下列属于证券公司面临的内部风险的是（）。
- A 、行业风险
- B 、竞争对手风险
- C 、客户风险
- D 、决策不当造成的风险
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参考答案【正确答案：D】
选项D正确：内部风险主要来自于战略、运营、操作、财务等风险，决策不当造成的风险包含在其中。
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- 2 【单选题】证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。
- A 、经营风险
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- 3 【选择题】下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。
- A 、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
- 4 【选择题】下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是（）。
- A 、建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
- B 、各证券公司应按要求将全部自营账户明细（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
- C 、风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
- D 、根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
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- 6 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是（）。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 7 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是（）。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 8 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是（）。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 9 【选择题】下列属于证券公司应形成的风险管理信念是（）。
- A 、与国际投行相适应的
- B 、与本公司相适应的
- C 、与行业相适应的
- D 、与国内头部券商相适应的
- 10 【选择题】下列属于证券公司面临的内部风险的是（）。
- A 、行业风险
- B 、竞争对手风险
- C 、客户风险
- D 、决策不当造成的风险
热门试题换一换
- 下面不属于证券交易所的主要职能的是( )。
- 下列选项中可以作为诱骗投资者买卖证券、期货合约犯罪主体的是（）。
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