- 单选题证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
- A 、经营风险
- B 、管理风险
- C 、市场风险
- D 、合规风险

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【正确答案:C】
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。

- 1 【单选题】( )是证券公司自营业务面临的主要风险。
- A 、法律风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、市场风险
- 2 【判断题】自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】证券公司的经纪业务的主要风险和自营业务的特点都包含交易的风险性( )
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务,风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ. 股东大会 Ⅱ .董事会 Ⅲ .实际控制人Ⅳ .投资决策机构
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券公司自营业务的主要风险是()。
- A 、市场风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、合规风险
- 6 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东(大)会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.自营业务部门
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【选择题】证券公司自营业务的主要风险是()。
- A 、市场风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、合规风险
- 9 【选择题】证券公司自营业务的主要风险是()。
- A 、市场风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、合规风险
- 10 【组合型选择题】证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
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