- 判断题证券公司的经纪业务的主要风险和自营业务的特点都包含交易的风险性（ ）
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
证券经纪业务的主要风险：合规风险，管理风险，技术风险。 证券自营业务的特点：决策的自主性，交易的风险性，收益的不确定性。
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- C 、政策风险
- D 、市场风险
- 2 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括( )。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、对客户交易结算资金实行第三方存管
- C 、强化岗位制约和监督
- D 、严格执行经纪业务操作规程
- 3 【单选题】证券公司自营业务面临的主要风险是（ ）。
- A 、经营风险
- B 、管理风险
- C 、市场风险
- D 、合规风险
- 4 【多选题】防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
- A 、建立健全各项规章制度
- B 、加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
- C 、增强法治观念和合规意识
- D 、提高差错或纠纷的处理效率
- 5 【单选题】证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。
- A 、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
- B 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
- C 、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
- D 、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
- 6 【单选题】证券公司经纪业务收入主要来自()。
- A 、佣金
- B 、手续费
- C 、买卖价差
- D 、利息收入
- 7 【选择题】证券公司自营业务的主要风险是（）。
- A 、市场风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、合规风险
- 8 【选择题】证券公司经纪业务收入主要来自（）。
- A 、
- B 、
- C 、
- D 、
- 9 【选择题】证券公司自营业务的主要风险是（）。
- A 、市场风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、合规风险
- 10 【选择题】证券公司自营业务的主要风险是（）。
- A 、市场风险
- B 、经营风险
- C 、政策风险
- D 、合规风险
热门试题换一换
- 在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
- 在一个上市公司中拥有权益的股份达到该公司已发行股份的30%,继续增加其在该公司持有的权益不影响该公司的上市地位的投资者,可以直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续。
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- 我国企业债券发行主体全部是大型国有企业。
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