- 选择题证券公司应建立独立于生产环境的(),避免风险传导。
- A 、压力测试于评估分析系统
- B 、专用开发测试环境
- C 、日志留痕机制
- D 、信息系统安全测试机制
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参考答案
【正确答案:B】
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- 1 【组合型选择题】证券公司建立独立的实时监控系统,应采取的措施有()。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【选择题】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
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- B 、2个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 3 【选择题】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
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- B 、2个月
- C 、6个月
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- 4 【组合型选择题】证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
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- 6 【选择题】对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。
- A 、30个工作日
- B 、2个月
- C 、6个月
- D 、12个月
- 7 【组合型选择题】证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- B 、专用开发测试环境
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- B 、专用开发测试环境
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