- 组合型选择题证券公司报送柜台市场业务报告,报告内容包括()。Ⅰ.柜台市场业务总体情况Ⅱ.登记结算Ⅲ.投资者适当性管理Ⅳ.风险与合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,内容包括但不限于:柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

- 1 【组合型选择题】证券公司年报和年检报告的报送单位有()。 Ⅰ.中央登记结算机构 Ⅱ.证券交易所 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证监会派出机构
- A 、Ⅰ、Ⅱ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】证券公司应向( )报送年度报告。
- A 、中国证监会
- B 、公司住所地的中国证监会派出机构
- C 、中国证券业协会
- D 、中国证券登记结算公司
- 3 【组合型选择题】关于开展柜台市场业务的证券公司进行产品账户开立的说法正确的是()。Ⅰ.证券公司代理投资者在柜台市场交易由其他合法登记机构登记的私募产品时,可以采取名义持有模式和实际持有模式Ⅱ.证券公司应当为每个投资者开立产品账户,分别记录每个投资者拥有的权益数据Ⅲ.以证券公司名义在该产品登记机构开立产品账户,证券公司享有产品持有人权利Ⅳ.证券公司应当根据约定行使产品持有人相关权利,不得损害投资者权益
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 5 【选择题】证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 6 【组合型选择题】证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【选择题】证券公司应当向()报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会
- D 、中国证券交易所
- 8 【组合型选择题】证券公司报送柜台市场业务报告,报告内容包括()。Ⅰ.柜台市场业务总体情况Ⅱ.登记结算Ⅲ.投资者适当性管理Ⅳ.风险与合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券公司报送柜台市场业务报告,报告内容包括()。Ⅰ.柜台市场业务总体情况Ⅱ.登记结算Ⅲ.投资者适当性管理Ⅳ.风险与合规管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】证券公司报送柜台市场业务报告,报告内容包括()。Ⅰ.柜台市场业务总体情况Ⅱ.登记结算Ⅲ.投资者适当性管理Ⅳ.风险与合规管理
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