- 多选题为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当()。
- A 、与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督
- B 、应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
- C 、对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
- D 、建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度

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【正确答案:A,B,C,D】
考核证券公司的经纪人管理制度。

- 1 【组合型选择题】证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户挂失补办Ⅲ.证券账户注册资料查询与变更Ⅳ.证券账户合并与注销
- A 、Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- 6 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- 7 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 为了加强对证券经纪人的管理,证券公司应当建立健全()。 Ⅰ.信息查询制度 Ⅱ.客户回访制度 Ⅲ.异常交易和操作监控制度 Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机构
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供( )等服务。
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- 期货市场监管方面,我国形成了中国证监会、地方证监局、( )、期货市场监控中心和中国期货业协会“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

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