为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列（）行为Ⅰ.下设机构_证券从业资格考试题库

组合型选择题为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列（）行为。Ⅰ.下设机构Ⅱ.向投资者募集资金开展基金业务Ⅲ.从事融资类收益互换业务Ⅳ.投资于高杠杆的结构化资产管理产品
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：D】

为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：

（1）向投资者募集资金开展基金业务；（Ⅱ正确）

（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；

（3）下设任何机构；（Ⅰ正确）

（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；

（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；

（6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；

（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；

（8）从事融资类收益互换业务；（Ⅲ正确）

（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；（Ⅳ正确）

（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；

（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

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