为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）Ⅰ.投资违背_证券从业资格考试题库

组合型选择题为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在的行为有（）。Ⅰ.投资违背国家宏观政策和产业政策Ⅱ.以商业贿赂等非法手段获得投资机会Ⅲ.违反法律法规规定或合同约定的保密义务Ⅳ.从事或变相从事实体业务，财务投资的除外
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案：A】

为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务，避免风险传递，另类子公司不得存在下列行为：

（1）向投资者募集资金开展基金业务；

（2）从事或变相从事实体业务，财务投资的除外；（Ⅳ正确）

（3）下设任何机构；

（4）投资违背国家宏观政策和产业政策；（Ⅰ正确）

（5）以商业贿赂等非法手段获得投资机会，或者违法违规进行交易；（Ⅱ正确）

（6）以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提；

（7）为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利；

（8）从事融资类收益互换业务；

（9）投资于高杠杆的结构化资产管理产品；

（10）违反法律法规规定或合同约定的保密义务；（Ⅲ正确）

（11）中国证监会和协会禁止的其他行为。

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