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  • 多选题中国证监会拟以虚假陈述为由对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
  • A 、董事张某提出,我对该行为不负有主要责任,并且在公司信息披露违法行为发生后已经及时向公司和证券交易所、证券监管机构进行了报告,未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚
  • B 、董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
  • C 、董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚
  • D 、董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚

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参考答案

【正确答案:A,D】

选项BC属于“认定从轻或减轻处罚的考虑情形”,而非不予行政处罚的考虑情形。

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