- 多选题中国证监会拟以虚假陈述为由,对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
- A 、董事张某提出,我对该行为不负有主要责任,并且在公司信息披露违法行为发生后已经及时向公司和证券交易所、证券监管机构进行了报告,应当不予处罚
- B 、董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
- C 、董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚
- D 、董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚

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【正确答案:A,D】
选项BC属于“认定从轻或减轻处罚的考虑情形”,而非不予行政处罚的考虑情形。

- 1 【单选题】上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后,某投资人在基准日之后卖出持有证券的,其投资差额损失的计算方式为()。
- A 、持有证券数量×(买人证券平均价格一基准日该股票的收盘价格)
- B 、持有证券数量×(买入证券平均价格一揭露日该股票的收盘价格)
- C 、持有证券数量×(买入证券平均价格一虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- D 、持有证券数量×(买入证券平均价格-第一次买人证券的日期至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- 2 【单选题】上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后,某投资人在基准日之后卖出持有证券的,其投资差额损失的计算方式为( )。
- A 、持有证券数量×(买入证券平均价格—基准日该股票的收盘价格)
- B 、持有证券数量×(买入证券平均价格—揭露日该股票的收盘价格)
- C 、持有证券数量×(买入证券平均价格—虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- D 、持有证券数量×(买入证券平均价格—第一次买入证券的日期至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- 3 【单选题】上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后,某投资人在基准日之后卖出持有证券的,其投资差额损失的计算方式是()。
- A 、持有证券数量×(买入证券平均价格一基准日该股票的收盘价格)
- B 、持有证券数量×(买入证券平均价格一揭露日该股票的收盘价格)
- C 、持有证券数量×(买入证券平均价格一虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- D 、持有证券数量×(买入证券平均价格一第一次买入证券的日期至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- 4 【多选题】 虚假陈述行为的损失认定中,虚假陈述行为导致证券被停止发行的,投资人实际损失包括( )。
- A 、全部交易的佣金
- B 、投资差额损失
- C 、投资差额损失的印花税
- D 、全部交易的印花税
- 5 【单选题】中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是( )。
- A 、董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚
- B 、董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
- C 、董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚
- D 、董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
- 6 【单选题】上市公司的行为被认定为虚假陈述行为后,某投资人在基准日之后卖出持有证券的,其投资差额损失的计算方式为( )。
- A 、持有证券数量×(买入证券平均价格一基准日该股票的收盘价格)
- B 、持有证券数量×(买人证券平均价格一揭露日该股票的收盘价格)
- C 、持有证券数量×(买人证券平均价格一虚假陈述揭露日或者更正日起至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- D 、持有证券数量×(买人证券平均价格一第一次买人证券的日期至基准日期间,每个交易日收盘价的平均价格)
- 7 【单选题】中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
- A 、董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚
- B 、董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
- C 、董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚
- D 、董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
- 8 【多选题】中国证监会拟以虚假陈述为由对A上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是()。
- A 、董事张某提出,我对该行为不负有主要责任,并且在公司信息披露违法行为发生后已经及时向公司和证券交易所、证券监管机构进行了报告,未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚
- B 、董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
- C 、董事李某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚
- D 、董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
- 9 【单选题】中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是( )。
- A 、董事赵某某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚
- B 、董事钱某某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
- C 、董事孙某某提出,我在证监会调查中积极配合,应当不予处罚
- D 、董事李某某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
- 10 【单选题】中国证监会拟以虚假陈述为由,对甲上市公司的下列董事进行行政处罚,各位董事提出的抗辩理由中,可能得到中国证监会采纳的是( )。
- A 、董事张某提出,我未直接参与虚假陈述行为,应当不予处罚
- B 、董事王某提出,我是受董事长胁迫参与虚假陈述行为的,应当不予处罚
- C 、董事李某提出,我在证监会调查中积极配合且有立功表现,应当不予处罚
- D 、董事赵某提出,我对虚假陈述事项提出过具体异议,董事会会议记录中有记载,在相关会议上也投了反对票,不应受到处罚
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