- 选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
- A 、禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
- B 、可以接受他人委托从事证券投资
- C 、可以向委托人承诺证券投资收益
- D 、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括:不可以接受他人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益,更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

- 1 【单选题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。
- A 、董事会
- B 、司法机关
- C 、所在机构的高级管理人员
- D 、中国证监会或者中国证券业协会
- 2 【单选题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告。
- A 、董事会
- B 、司法机关
- C 、所在机构的高级管理人员
- D 、中国证监会或者中国证券业协会
- 4 【选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员()。
- A 、禁止与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
- B 、可以接受他人委托从事证券投资
- C 、可以向委托人承诺证券投资收益
- D 、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- 5 【多选题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。
- A 、从事内幕交易
- B 、买卖法律明文禁止买卖的证券
- C 、接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- D 、向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 6 【组合型选择题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 III.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 除权(息)日该证券的前收盘价改为除权(息)日除权(息)参考价。
- 有下列( )情形之一的,收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
- 按照《证券公司客户资产管理业务规范》,证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。下列不属于申请投资主办人注册的人员应当具备的条件是()。
- 当可以交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱检测分析中心提交可疑交易报告的同时,以电子形式或书面形式向()或者其分支机构报告,并配合反洗钱调查。
- 以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当()。
- 公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- 证券交易所的交易采取的组织方式是()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
