- 组合型选择题按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：D】
选项D符合题意：证券从业人员不得从事以下活动：
（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动；
（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；
（3）编造、传播虚假信息，作出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；
（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；
（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务；
（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动；
（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；
（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益；
（9）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；
（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；
（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。
选项Ⅲ是证券从业人员应当遵守的要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
- A 、董事会
- B 、司法机关
- C 、所在机构的高级管理人员
- D 、中国证监会或者中国证券业协会
- 2 【单选题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起( )个工作日内向中国证券业协会报告。
- A 、3
- B 、5
- C 、10
- D 、15
- 3 【选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
- A 、董事会
- B 、司法机关
- C 、所在机构的高级管理人员
- D 、中国证监会或者中国证券业协会
- 4 【选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）。
- A 、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
- B 、可以接受他人委托从事证券投资
- C 、可以向委托人承诺证券投资收益
- D 、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
- 5 【多选题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，从业人员不得从事的活动有（ ）。
- A 、从事内幕交易
- B 、买卖法律明文禁止买卖的证券
- C 、接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
- D 、向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- 6 【组合型选择题】 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 III.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 7 【组合型选择题】按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。 I.从事内幕交易 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 III.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、I、 III、 IV
- 8 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密，客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- 在首次公开发行股票招股说明书的“募股资金运用”中，发行人原固定资产投资很少，本次募集资金将大规模增加固定资产投资的，应充分说明固定资产变化与（）的匹配关系。
- 通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。
- 关于证券公司柜台市场，证券公司可以为客户提供的服务有( )。 Ⅰ.清算交割 Ⅱ.估值核算 Ⅲ.投资监督 Ⅳ.出具托管报告
- 证券投资顾问协议应当约定，自协议签订之日起（）个工作日，客户可以书面通知方式解除协议。
- 我国于2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列关于该比例要求的说法中，正确的是（）。
- 证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
- 商业银行负债业务的内容包括（）。Ⅰ.自有资金Ⅱ.经营资金Ⅲ.存款负债Ⅳ.借款负债
- 以下不符合基金宣传推介规范的宣传用语有（）。 Ⅰ.坐享财富增长 Ⅱ.安心享受成长 Ⅲ.申购良机、欲购从速 Ⅳ.金牛基金、业绩保障
- 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
okKaV