- 多选题有下列( )情形之一的，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
- A 、收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
- B 、上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
- C 、经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
- D 、中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的其他情形
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察申请免于以要约方式增持股份的条件。
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- A 、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、公开发行证券上市当年即亏损
- C 、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D 、唆使、协助或者参与发行人及其证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
- 2 【多选题】发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、1次以上无故不出席发审委会议的
- D 、本人提出辞职申请的
- 3 【多选题】询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
- A 、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
- B 、最近12个月没有活跃的证券市场投资记录
- C 、未按时提交年度总结报告
- D 、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
- 4 【多选题】有下列( )情形之一的，当事人可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。
- A 、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30％
- B 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的25%
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％的，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本，导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％
- 5 【多选题】中国证监会发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘（ ）。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、2次以上无故不出席发审委会议的
- D 、本人提出辞职申请的
- 6 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏II.公开发行证券上市当年即亏损III. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 7 【组合型选择题】 发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。 I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 II.公开发行证券上市当年即亏损 III. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 8 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】 发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。 I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 II.公开发行证券上市当年即亏损 III. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 10 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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