- 多选题中国证监会发审委委员有下列情形之一的，中国证监会应当予以解聘（ ）。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、2次以上无故不出席发审委会议的
- D 、本人提出辞职申请的
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察发审委的相关内容。
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- A 、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、公开发行证券上市当年即亏损
- C 、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D 、唆使、协助或者参与发行人及其证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
- 2 【单选题】主板发审委委员为( )名，其中中国证监会的人员为( )名。
- A 、20，5
- B 、25，3
- C 、25，5
- D 、20，3
- 3 【多选题】发审委委员有下列( )情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、1次以上无故不出席发审委会议的
- D 、本人提出辞职申请的
- 4 【多选题】并购重组委员会委员有（）情形之一的，中国证监会应当予以解聘。
- A 、违反法律、行政法规、规章和并购重组委员会审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的规定勤勉尽责的
- C 、本人提出辞职申请的
- D 、三次以上无故不出席并购重组委员会会议的
- 5 【单选题】主板发审委委员为（）名，其中中国证监会的人员为（）名，中国证监会以外的人员为（）名。
- A 、25，20，5
- B 、25，5，20
- C 、35，5，30
- D 、35，30，5
- 6 【多选题】中国证监会发行审核委员会的表决票包括（）。
- A 、同意票
- B 、反对票
- C 、弃权票
- D 、空白票
- 7 【多选题】中国证监会发审委委员有下列情形的，中国证监会应当予以解聘（）。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、本人提出辞职申请的
- D 、1次以上无故不出席发审委会议的；经中国证监会考核认为不适合担任发审委委员的其他情形
- 8 【判断题】中国证监会发审委委员在发审委会议上可以投弃权票。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】中国证监会发审委委员在参加发审会会议后应当在（）等会议资料上签名确认。
- A 、会议记录
- B 、
申请文件 - C 、审核意见
- D 、表决结果
- 10 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格（）。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
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- 由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（ ）。
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- 证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
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