- 组合型选择题在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司的处理程序不包括()。
- A 、 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
- B 、T日违约处置申报处理成功后,T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券
- C 、T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报
- D 、违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
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参考答案
【正确答案:B】
选项B不包括,在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按以下程序处理:
(1) 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所;
(2)T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报;
(3)T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户; (选项B不包括)
(4)违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记;
(5)违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。
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