- 组合型选择题在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按()程序处理。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记Ⅴ.违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按以下程序处理:
(1)证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所;
(2)T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报;
(3)T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户;
(4)违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记;
(5)违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】在股票质押式回购业务中,单只A股股票市场整体质押比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、40%
- D 、50%
- 2 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司的处理程序不包括()。
- A 、 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
- B 、T日违约处置申报处理成功后,T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券
- C 、T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报
- D 、违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- 3 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按()程序处理。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记Ⅴ.违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】在股票质押式回购业务中,单只A股股票市场整体质押比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、40%
- D 、50%
- 5 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按()程序处理。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记Ⅴ.违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 6 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司的处理程序不包括()。
- A 、 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
- B 、T日违约处置申报处理成功后,T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券
- C 、T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报
- D 、违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- 7 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司的处理程序不包括()。
- A 、 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
- B 、T日违约处置申报处理成功后,T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券
- C 、T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报
- D 、违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- 8 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司的处理程序不包括()。
- A 、 证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
- B 、T日违约处置申报处理成功后,T日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券
- C 、T日证券公司向证券交易所交易系统提交违约处置申报
- D 、违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- 9 【组合型选择题】在股票质押式回购业务中,融入方违约,根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的,对于无限售条件股份,通过交易所进行处置的,证券公司按()程序处理。Ⅰ.证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ.T日证券公司根据《业务协议》约定,向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ.T日违约处置申报处理成功后,T+1日起证券公司即可根据《业务协议》的约定处置标的证券,卖出成交后,证券公司应当在当日根据中国结算的要求提交申报数据,处置所得优先偿付融出方;证券公司应当根据《业务协议》的约定将偿付资金划付到融出方对应的账户Ⅳ.违约处置后,证券公司应向交易所提交终止购回申报。质押标的证券及相应孳息如有剩余的,中国结算相应解除剩余标的证券及相应孳息的质押登记Ⅴ.违约处置完成后,证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- 10 【选择题】在股票质押式回购业务中,单只A股股票市场整体质押比例不得超过()。
- A 、20%
- B 、30%
- C 、40%
- D 、50%
热门试题换一换
- 首次公开发行股票时,各中介机构只需对招股说明书而无需对摘要作出保证和承诺。
- 若法定存款准备率20%,无现金漏损,无超额准备金,则货币乘数为( )。
- 鼓励和引导创业投资基金投资()。
- 截至目前,国家发改委已经推出了()类专项债券。
- 下列有关封闭式基金交易价格的说法,正确的有()。Ⅰ.并不必然反映基金份额净资产值Ⅱ.受市场供求关系影响Ⅲ.完全取决于基金份额资产净值Ⅳ.会出现溢价或折价现象
- 我国政策性银行不包括()。
- 洗钱风险管理工作基本原则中,()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源,在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施,在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。
- 下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。Ⅰ.甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历Ⅱ.乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交曷融入的证券和资金),合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月,并具备融资融券业务参与资格,但未在期货公司开户Ⅲ.丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月,并具备融资融券业务参与资格Ⅳ.丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金),合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月,并具备金融期货交易经历,但未在期货公司开户
- 在基金市场上存在着许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同,可以将基金市场的参与主体分为()。Ⅰ.基金当事人 Ⅱ.基金市场服务机构Ⅲ.基金的监管机构和自律组织 Ⅳ.其他机构
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载