- 单选题新股网上定价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、主承销商
- D 、发行人
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参考答案【正确答案：C】
新股网上定价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
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- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、主承销商
- D 、发行人
- 2 【判断题】新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（ ）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
- A 、新股发行主承销商
- B 、新股发行者
- C 、新股上市公司所托付的商业银行
- D 、新股上市公司所聘请的会计师事务所
- 4 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（ ）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券交易所
- B 、证券业协会
- C 、证券公司
- D 、证监会
- 5 【单选题】新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券业协会
- D 、证券登记结算机构
- 6 【单选题】上网竞价发行是指利用证券交易所的交易系统，( )作为新股的唯一卖方，以发行人宣布的发行底价为最低价格，以新股实际发行量为总的卖出数，由投资者在指定的时间内竞价委托申购。
- A 、基金公司
- B 、新股发行人
- C 、主承销商
- D 、交易所
- 7 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定完全相同。
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】在上海证券交易所网上定价发行可转换公司债券须提交的资料包括( )。
- A 、中国证监会关于公开发行可转换公司债券的核准文件
- B 、发行人通过交易所系统发行证券的申请
- C 、发行公告、募集书明书全文及相关文件
- D 、发行人及其主承销商关于保证发行公告、募集说明书全文及相关文件的电子文件与书面文件内容一致的确认函
- 10 【判断题】网上公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。
- A 、正确
- B 、错误
热门试题换一换
- 证券市场禁入措施的类型包括（）。
- 下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券 Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。
- 政府作为债券发行的重要主体之一，所筹集的资金可以用来（）。Ⅰ.协调财政资金短期周转，弥补财政赤字Ⅱ.兴建大型基础设施项目Ⅲ.实施某项特殊政策 Ⅳ.弥补战争费用
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，有可能受到监管机构（）。Ⅰ.责令改正、警告Ⅱ.暂停或者撤销保荐业务许可Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予大过处分Ⅳ.没收业务收入，并处业务收入1倍以上10倍以下的罚款
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