- 组合型选择题 发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格()。 I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 II.公开发行证券上市当年即亏损 III. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV

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【正确答案:A】
选项A正确:发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格:
(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(2)公开发行证券上市当年即亏损;
(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

- 1 【多选题】发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格( )。
- A 、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- B 、公开发行证券上市当年即亏损
- C 、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- D 、唆使、协助或者参与发行人及其证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
- 2 【多选题】发审委委员有下列( )情形之一的,中国证监会应当予以解聘。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、1次以上无故不出席发审委会议的
- D 、本人提出辞职申请的
- 3 【多选题】有下列( )情形之一的,当事人可以向中国证监会提出免于发出要约的申请。
- A 、经政府或者国有资产管理部门批准进行国有资产无偿划转、变更、合并,导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份的比例超过30%
- B 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的25%
- C 、在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位
- D 、因上市公司按照股东大会批准的确定价格向特定股东回购股份而减少股本,导致当事人在该公司中拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%
- 4 【多选题】中国证监会发审委委员有下列情形之一的,中国证监会应当予以解聘( )。
- A 、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
- B 、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
- C 、2次以上无故不出席发审委会议的
- D 、本人提出辞职申请的
- 5 【单选题】发行人出现以下哪些情形,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐资格的是()。
- A 、通过从事保荐业务谋取不正当利益
- B 、保荐代表人持有发行人股份的
- C 、公开发行证券上市当年即亏损
- D 、保荐代表人未完成或者未参加辅导工作
- 6 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格()。I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏II.公开发行证券上市当年即亏损III. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 7 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格()。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格()。 I.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 II.公开发行证券上市当年即亏损 III. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 IV.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、II、IV
- 9 【组合型选择题】发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格()。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】保荐代表人出现下列情形中的(),中国证监会应撤销其保荐代表人资格,情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。 Ⅰ.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ.通过从事保荐业务谋取不正当利益 Ⅲ.本人及其配偶持有发行人的股份 Ⅳ.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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