- 组合型选择题下列选项中,属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ. 在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C符合题意:RQFII试点业务与QFII的主要区别在于:
(1)募集的投资资金是人民币而不是外汇;(Ⅰ正确)
(2)RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司;(Ⅱ正确)
(3)投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场;(Ⅲ正确)
(4)在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。(Ⅳ正确)
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- 1 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】 下列选项中,属于证券经纪业务要素的是( )。 I.中国证券业协会 II.委托人 III.证券交易所 IV.证券交易对象
- A 、I 、II 、III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II、 III 、IV
- D 、I 、IV
- 3 【单选题】下列选项中属于资产管理业务市场风险的是()。
- A 、证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
- B 、证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
- C 、证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
- D 、因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
- 4 【组合型选择题】RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。 I.募集的投资资金是人民币而不是外汇 II.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 III.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 IV.在完善统计监测的前提下,尽可能简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、III、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、II
- 5 【组合型选择题】下列选项中,属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。 I .募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ .RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 III .投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 IV. 在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理
- A 、I、II
- B 、I、II、III
- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务合规风险的有()。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 RQFII试点业务与QFII的主要区别在于()。 Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列选项中,属于RQFII试点业务与QFII的主要区别的有()。Ⅰ.募集的投资资金是人民币而不是外汇 Ⅱ.RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司Ⅲ.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场 Ⅳ. 在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列选项中,属于证券经纪业务构成要素的是()。 Ⅰ.委托人 Ⅱ.证券经纪商 Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】在下列选项中,属于融资融券业务合同的基本内容的是()。Ⅰ.关于身份证明材料的真实性声明与保证Ⅱ.补仓期限Ⅲ.标的证券范围Ⅳ.融资融券交易所涉及的权益处理事项
- A 、Ⅰ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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