- 组合型选择题以下()属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:D】
选项D正确:考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

- 1 【单选题】以下不属于证券公司高级管理人员的是()。
- A 、董事会秘书
- B 、董事长秘书
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 2 【选择题】合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、董事会执行委员会
- D 、股东大会
- 3 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某Ⅲ.独立董事孙某Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】合规负责人为证券公司高级管理人员,由()决定聘任,并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- A 、董事会
- B 、监事会
- C 、董事会执行委员会
- D 、股东大会
- 6 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- 8 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下()属于证券公司的高级管理人员。 Ⅰ.合规负责人李某 Ⅱ.副总经理王某 Ⅲ.独立董事孙某 Ⅳ.财务负责人周某
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 外资股发行中,国际推介的主要工作不包括()。
- 由于指数基金的投资非常分散,可以消除投资组合的系统风险。
- 连续竞价时,成交价格的确定原则为( )。 Ⅰ. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。 Ⅱ. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。 Ⅲ. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。 Ⅳ. 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
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- 下列关于金融衍生品存续期间发生的重大事件,说法正确的是()。
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- 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别,说法正确的是()。Ⅰ.普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任;而有限合伙企业的有限合伙人对企业债务承担有限责任Ⅱ.普通合伙企业的投资人数为2人以上;而有限合伙企业的投资人数为2人以上50人以下Ⅲ.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利;而有限合伙企业的有限合伙人不得执行合伙企业中的事务Ⅳ.利润分配方面,普通合伙企业的出资人不得在合伙企业中约定将全部利润分配给部分合伙人或由部分合伙人承担企业的全部亏损;而有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人,但不得约定企业将全部亏损由部分合伙人承担
- 以下有关证券投资基金的说法,正确的有()。Ⅰ.有封闭式和开放式两类投资基金Ⅱ.封闭式基金可以在二级市场上交易Ⅲ.开放式基金必须对基金资产净值进行估值Ⅳ.开放式基金的买卖与股票、债券相同

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