- 组合型选择题关于证券经纪业务，以下表述正确的有（）。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- A 、I、 II
- B 、I 、III
- C 、II 、III
- D 、III、 IV
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
II项，即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更委托指令，也必须事先征得委托人的同意；IV项，证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下关于证券经纪业务技术风险防范的说法正确的有（）。
- A 、证券营业部的信息系统建设和管理应符合《证券营业部信息技术指引》的有关要求
- B 、信息系统机房要符合规定的安全标准要求
- C 、要配备先进、可靠、高效、的软硬件设施
- D 、要有一套完备的应急方案
- 2 【组合型选择题】 以下属于证券经纪业务中禁止行为的有（）。 I.挪用客户委托买卖的证券 II.擅自为客户买卖证券 III.代理买卖法律规定不得买卖的证券 IV.散布内幕消息
- A 、I 、II 、III、 IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、III、 IV
- D 、I、 II
- 3 【多选题】关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。
- A 、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
- B 、证券公司在经纪业务中不赚取差价
- C 、证券公司与客户是代理委托关系
- D 、证券公司不承担交易中的价格风险
- 4 【多选题】关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
- A 、
证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入 - B 、
证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种 - C 、
证券经纪商承担交易中的价格风险 - D 、
证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
- 5 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 6 【选择题】下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
- A 、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
- B 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- C 、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- D 、证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动
- 7 【组合型选择题】 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- A 、I、 II
- B 、I 、III
- C 、II 、III
- D 、III、 IV
- 8 【选择题】关于证券经纪业务叙述错误的是（ ）。
- A 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- B 、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- C 、在证券经纪业务中，证券公司不收取佣金作为业务收入
- D 、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
- 9 【组合型选择题】以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.证券经纪商的中介性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户收益的保证性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】以下各项属于证券经纪业务特点的是（）。Ⅰ.业务对象的广泛性 Ⅱ.证券经纪商的中介性 Ⅲ.客户指令的权威性 Ⅳ.客户收益的保证性
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 收购人为了取得上市公司控股权，向所有的股票持有人发出购买上市股份的收购要约，收购该上市公司股份的行为称为（）。
- 金融期货的主要品种可以分为（）。 Ⅰ.股指期货 Ⅱ.金属期货 Ⅲ.利率期货 Ⅳ.外汇期货
- 《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
- 下列属于中央国债登记结算公司为金融债券的业务的是（）。 Ⅰ.登记 Ⅱ.兑付 Ⅲ.托管 Ⅳ.清算
- 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（）。Ⅰ.真实 Ⅱ.完整 Ⅲ.相关 Ⅳ.准确
- 下列有关公积金的说法，错误的是（）。
- （）是指期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。
- 证券公司应当通过（）等手段保证风险管理制度的贯彻落实。Ⅰ.评估Ⅱ.稽核Ⅲ.检查Ⅳ.绩效考核
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
nZr6K