- 多选题关于证券经纪业务，下列表述正确的有( )。
- A 、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
- B 、证券公司在经纪业务中不赚取差价
- C 、证券公司与客户是代理委托关系
- D 、证券公司不承担交易中的价格风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
此题考察证券经纪业务的含义。
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- A 、I、 II
- B 、I 、III
- C 、II 、III
- D 、III、 IV
- 2 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 3 【选择题】下面关于证券经纪业务叙述错误的是（）。
- A 、又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
- B 、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
- C 、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
- D 、证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动
- 4 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。 I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III. 证券经纪商有义务为客户保密 IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、III 、IV
- C 、I、 II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【多选题】下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是( )。
- A 、即证券公司代理客户买卖证券业务
- B 、证券公司向客户垫付资金
- C 、不承担客户的价格风险
- D 、分享客户买卖证券的差价
- 6 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 I. 在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 II. 在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 III. 证券经纪商有义务为客户保密 IV. 证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
- A 、I 、II、 III
- B 、I 、III、 IV
- C 、I、 II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 7 【组合型选择题】 关于证券经纪业务，以下表述正确的有( )。 I.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 II.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 III.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 IV.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
- A 、I、 II
- B 、I 、III
- C 、II 、III
- D 、III、 IV
- 8 【选择题】下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
- A 、证券公司收取一定比例的佣金作为收入
- B 、证券公司可以先替客户垫付资金
- C 、证券公司不分享客户买卖证券的差价
- D 、证券公司不承担客户的价格风险
- 9 【组合型选择题】下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。 I.即证券公司代理客户买卖证券业务 II.证券公司向客户垫付资金 III.不承担客户的价格风险 IV.分享客户买卖证券的差价
- A 、I、 II
- B 、I、 II、 III
- C 、I、 III
- D 、II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】关于证券经纪业务，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性 Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格 Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任 Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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