- 多选题下列属于上市证券的有()。
- A 、人民币普通股
- B 、认股权证
- C 、基金券
- D 、国债

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【正确答案:A,B,C,D】
上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券:(1)人民币普通股。(2)基金券。(3)认股权证。(4)国债。(5)公司或企业债券。

- 1 【组合型选择题】下列属于上市证券的是()。 Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.基金券 Ⅲ.人民币优先股 Ⅳ.期货
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】下列属于上市公司公开发行证券申请文件的有( )。
- A 、发行人律师关于本次证券发行的文件
- B 、发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
- C 、关于本次证券发行募集资金运用的文件
- D 、本次证券发行的募集文件
- 3 【单选题】在证券发行市场上,不属于证券发行主体的是( )。
- A 、政府
- B 、企业
- C 、政府机构
- D 、居民
- 4 【多选题】下列属于上市证券的是( )。
- A 、人民币普通股
- B 、基金券
- C 、人民币优先股
- D 、期货
- 5 【组合型选择题】 下列属于上市证券的是( )。 I.人民币普通股 II.基金券 III.人民币优先股 IV.期货
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 6 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列属于上市证券的有()。 Ⅰ.人民币普通股 Ⅱ.认股权证 Ⅲ.基金券 Ⅳ.国债
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列属于上市证券的是()。 I.人民币普通股 II.基金券 III.人民币优先股 IV.期货
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、I、 III、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.公司的董事甲某 Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某 Ⅲ.A公司的实际控制人丙某 Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有()。Ⅰ.公司的董事甲某Ⅱ.持有A公司10%股份的股东B公司的普通员工乙某Ⅲ.A公司的实际控制人丙某Ⅳ.为A公司本次交易涉及的资产进行评估的注册评估师丁某
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
热门试题换一换
- 被股权并购境内公司的中国自然人股东经批准,可继续作为变更后所设外商投资企业的中方投资者。
- 1998年12月全国人大常委会通过了《中国人民共和国证券法》,并于1999年7月1日正式实施。
- 单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的( )
- 下列说法正确的是()。 Ⅰ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值 Ⅱ.绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行 Ⅲ.开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请 Ⅳ.开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例,以现金形式保持这部分资产
- 证券交易所的会员理事会由()人组成,其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的三分之一,不超过理事会成员总数的二分之一。
- 财务顾问的职责包括()。Ⅰ.接受并购重组当事人的委托,对上市公司并购重组活动进行尽职调查,全面评估相关活动所涉及的风险Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导,使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定,充分了解其应承担的义务和责任,督促其依法履行报告Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上,依据中国证监会的规定和监管要求,客观、公正的发表专业意见Ⅳ.接受委托人的委托,向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料,并根据中国证监会的审核意见,组织和协调委托人及其他专业机构进行答复
- 证券投资咨询人员,主要包括()。Ⅰ.证券咨询顾问Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券评估师Ⅳ.证券分析师
- 上市公司出现()情形可以向证券交易所申请退市。Ⅰ.上市股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易,并决定不再在该交易所交易Ⅱ.上市公司被其他公司实施控股合并Ⅲ.上市公司股东大会决议公司解散Ⅳ.其他人向所有股东发出收购或收购全部或者部分股份要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化,不再具备上市条件
- 下列关于外资股发行,说法正确的是()。Ⅰ.N股是在新加坡发行的外资股Ⅱ.H股是在中国香港发行的外资股Ⅲ.L股是在伦敦发行的外资股Ⅳ.B股是在中国境内发行的外资股
- 根据《证券投资基金法》的规定,我国基金资产估值的规定有()。Ⅰ.开放式基金每个交易日进行估值Ⅱ.封闭式基金每周进行估值Ⅲ.我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人 Ⅳ.基金在进行资产估值时均应采用同样的估值方法,遵守同样的估值规则

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