- 多选题下列属于上市公司公开发行证券申请文件的有（ ）。
- A 、发行人律师关于本次证券发行的文件
- B 、发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
- C 、关于本次证券发行募集资金运用的文件
- D 、本次证券发行的募集文件
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察上市公司公开发行证券申请文件目录。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】上市公司公开发行证券时，证券发行的募集文件不包括（ ）。
- A 、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
- B 、证券发行的申请报告
- C 、募集说明书（申报稿）
- D 、募集说明书摘要
- 2 【判断题】上市公司公开发行证券时，证券发行的募集文件包括证券发行的申请报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件包括（ ）。
- A 、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
- B 、发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
- C 、发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案
- D 、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
- 4 【单选题】上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括（ ）。
- A 、发行人董事会决议
- B 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C 、发行人监事会决议
- D 、发行人股东大会决议
- 5 【判断题】上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【单选题】上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括（）。
- A 、发行人拟收购资产的合同或其草案
- B 、发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
- C 、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
- D 、保荐机构尽职调查报告
- 7 【单选题】上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括（）。
- A 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- B 、发行人董事会决议
- C 、发行人股东大会决议
- D 、募集说明书
- 8 【单选题】上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括( )。
- A 、发行人股东大会决议
- B 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C 、发行人董事会决议
- D 、发行人监事会决议
- 9 【多选题】上市公司公开发行证券需满足的一般条件包括（ ）。
- A 、上市公司盈利具有可持续性
- B 、上市公司的财务状况良好
- C 、上市公司最近24个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
- D 、上市公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公众利益的违法行为
- 10 【组合型选择题】 下列属于上市公司非公开发行股票应法定披露的的文件（）。 Ⅰ.招募说明书 Ⅱ.非公开发行股票预案 Ⅲ.关于本次非公开发行的董事会决议 Ⅳ.非公开发行情况报告书
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 下列关于企业发行可转换公司债券原因的表述,正确的是( )。
- 利率衍生工具包括（）。
- 若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。
- （）是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
- 目前，我国的债券品种划分（）。Ⅰ.财政部负责监管的国债及地方政府债券Ⅱ.中国人民银行会同中国银保监会监管的金融债券Ⅲ.中国人民银行监管的银行间市场非金融企业债务融资工具Ⅳ.国家发改委监管的企业债券
- 下列（）机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。 Ⅰ. 国务院证券监督管理机构 Ⅱ. 中国人民银行 Ⅲ. 地方人民政府 Ⅳ. 登记结算中心
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- （）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（）。Ⅰ.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益Ⅱ.向客户提供建议服务Ⅲ.向他人泄露客户的投资决策计划信息Ⅳ.以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
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