- 单选题上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括（）。
- A 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- B 、发行人董事会决议
- C 、发行人股东大会决议
- D 、募集说明书
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参考答案【正确答案：D】
募集说明书是证券发行的募集文件，不是申请授权文件。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列属于上市公司公开发行证券申请文件的有（ ）。
- A 、发行人律师关于本次证券发行的文件
- B 、发行人关于本次证券发行的申请与授权文件
- C 、关于本次证券发行募集资金运用的文件
- D 、本次证券发行的募集文件
- 2 【单选题】上市公司公开发行证券时，证券发行的募集文件不包括（ ）。
- A 、发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）
- B 、证券发行的申请报告
- C 、募集说明书（申报稿）
- D 、募集说明书摘要
- 3 【判断题】上市公司公开发行证券时，证券发行的募集文件包括证券发行的申请报告。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，均应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件包括（ ）。
- A 、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
- B 、发行人拟收购资产（包括权益）有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
- C 、发行人拟收购资产（包括权益）的合同或其草案
- D 、会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告
- 6 【单选题】上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括（ ）。
- A 、发行人董事会决议
- B 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C 、发行人监事会决议
- D 、发行人股东大会决议
- 7 【判断题】上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件中应包括发行人全体董事对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括（）。
- A 、发行人拟收购资产的合同或其草案
- B 、发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告
- C 、募集资金投资项目的审批、核准或备案文件
- D 、保荐机构尽职调查报告
- 9 【单选题】上市公司申请公开发行证券时,申请与授权文件不包括( )。
- A 、发行人股东大会决议
- B 、发行人关于本次证券发行的申请报告
- C 、发行人董事会决议
- D 、发行人监事会决议
- 10 【多选题】上市公司公开发行证券需满足的一般条件包括（ ）。
- A 、上市公司盈利具有可持续性
- B 、上市公司的财务状况良好
- C 、上市公司最近24个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为
- D 、上市公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公众利益的违法行为
热门试题换一换
- 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，但不需要承担相应的法律责任。
- 客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。
- 设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。 I. 有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 II. 注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本 III. 主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录 IV. 取得基金从业资格的人员达到法定人数
- 在证券自营业务中，不得（）。 I.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 II.以他人名义开立自营账户 III.使用非自营席位从事证券自营业务 IV.超比例持仓或操纵市场
- 证券公司应当设立信息技术管理部门或指定专门机构负责实施（）工作。Ⅰ.信息技术规划Ⅱ.信息系统建设Ⅲ.信息技术质量控制Ⅳ.信息安全保障
- 以下关于证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
- 下列有关凭证式国债的表述，正确的是（）。Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
- 根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，商业银行发行金融债券应具备的条件有（）。Ⅰ.最近五年连续盈利Ⅱ.具有良好的公司治理机制Ⅲ.最近三年没有重大违法、违规行为Ⅳ.核心资本充足率不低于3%
- 股份公司分发多少现金股息考虑的因素有（）。Ⅰ.公司留存收益是否足够Ⅱ.公司现金是否足够Ⅲ.董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡Ⅳ.兼顾公司未来发展和股东当前收益两者的利益
- 可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（）。
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