- 选择题证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起3个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 3 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 4 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 5 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 6 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- 7 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- 8 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- 9 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- 10 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
热门试题换一换
- 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
- 证券公司融资融券业务的风险包括以下哪些()。
- 赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越大,赎回的期权价值就越小,越有利于转债发行人。
- 下列关于股份有限公司发起人出资的表述,正确的有()。
- 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列( )情形之一的询价对象,不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 国际证监会组合公布了证券监管的三个目标是( )。I.保护投资者II.降低系统性风险III.保证证券市场的公平、效率和透明IV.防止市场欺诈
- 证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列()行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场
- ()是基金管理人、基金托管人、基金投资人权力义务的重要法律文件。
- 风险规避主要是通过()来实现的。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载