- 选择题证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 3 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 4 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 5 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 6 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向中国证监会及其派出机构报告。
- 7 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 8 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 9 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 10 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过（）的，应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
热门试题换一换
- 下列关于上市公司发行新股的申请程序表述，正确的有（）。
- 在资产证券化起到重要作用的当事人包括（）。 Ⅰ.特定目的机构或者特定目的受托人 Ⅱ.资金和资产存管机构 Ⅲ.信用增级机构 Ⅳ.证券化产品投资者
- 证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，有其他情形的，不得担任独立财务顾问。下列符合这一情形的有（）Ⅰ.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服Ⅳ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
- 私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露信息有（）。I．基金净值 II． 主要财务指标III．投资组合情况 IV．投资者账户信息
- 结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在（）交易。
- 商业银行除发行普通的金融债券外，还包括（ ）和（ ）。
- 证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的（）评估。
- 有下列情形之一的机构或者人员，禁止参与处置证券公司风险工作（）。Ⅰ.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉Ⅱ.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未愈3年Ⅲ.仍处于证券市场禁入期Ⅳ.内部控制薄弱、存在重大风险隐患
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
aPD0y