- 选择题证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。

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- 1 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的,应当在该情形发生之日起()个工作日内,向中国证监会及其派出机构报告,说明基本情况和变化原因。
- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 3 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 4 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 5 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 6 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- 7 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- 8 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 9 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向中国证监会及其派出机构报告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 10 【选择题】证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
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- 国际证监会组织成立于()年。
- 违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以()罚款。
- 以下各项属于证券经纪业务特点的是()。Ⅰ.业务对象的广泛性Ⅱ.证券经纪商的中介性 Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户收益的保证性

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