- 选择题违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以()罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上10万元以下

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以10万元以上30万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下罚款。

- 1 【选择题】违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以()罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 2 【组合型选择题】 公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括( )。 Ⅰ.股票 Ⅱ.债券 Ⅲ. 委托贷款 Ⅳ. 证券衍生品
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 4 【选择题】公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。
- A 、委托贷款
- B 、承销证券
- C 、从事承担无限责任的投资
- D 、投资债券
- 5 【选择题】违反规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处以( )罚款。
- A 、3万元以上10万元以下
- B 、10万元以上30万元以下
- C 、3万元以上30万元以下
- D 、5万元以上10万元以下
- 6 【选择题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、国务院
- 7 【选择题】非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。
- A 、中国证券投资基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、中国证券业协会
- D 、国务院
- 8 【组合型选择题】公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- 9 【选择题】公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是()。
- A 、委托贷款
- B 、承销证券
- C 、从事承担无限责任的投资
- D 、投资债券
- 10 【组合型选择题】公开募集基金和非公开募集基金均可投资的品种包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.委托贷款Ⅳ.证券衍生品
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
热门试题换一换
- 标准券是由不同债券品种按相应( )折合形成的回购融资额度。
- 赎回期限越短、转换比率越高、赎回价格越高,赎回的期权价值就越小,越有利于转债发行人。
- 基金份额持有人与基金托管人之间的关系是()。
- 在证券经纪业务营销中,客户服务主要包括()。Ⅰ.交易通道服务Ⅱ.有形服务Ⅲ.信息咨询服务Ⅳ.服务销售
- 证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。
- 证券公司可以通过()推广设立的集合资产管理计划。Ⅰ.证券公司自行Ⅱ.委托其他证券公司Ⅲ.委托商业银行Ⅳ.互联网
- 证券公司应当委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计,频率不低于每()年一次。
- 证券公司的()负责制定与融资融券业务相关的部门设置及各部门职责。
- 下列对于公司章程的描述,说法错误的是()。
- 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司
- 参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须实现指定一家会员作为其买卖证券的受托人,通过该会员参与本所市场证券的买卖,这种制度被称为( )。
- 企业成长周期中不包括()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
