- 组合型选择题证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【正确答案:C】
选项C正确:证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案:
(1)与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制;
(2)提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表;
(3)提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币

- 1 【选择题】根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- 2 【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
- 6 【选择题】根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- 7 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
- 8 【选择题】根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- 9 【选择题】根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是()。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- 10 【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上,且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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