- 单选题主承销商于( )7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
- A 、T日
- B 、T＋1日
- C 、T＋2日
- D 、T＋3日
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参考答案【正确答案：C】
考察资金的收取与划付。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司，完成整个配股缴款工作。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例,按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。有下列情形之一的询价对象不得配售股票：（ ）。
- A 、未参与网上发行
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 4 【多选题】在国际分销与配售中，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确( )等内容。
- A 、拟采取的发行方式
- B 、国际配售与公开募股的比例
- C 、拟进行国际分销与配售的地区
- D 、不同地区国际分销或配售的基本份额
- 5 【多选题】主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括（）。
- A 、因行使超额配售选择权而发行新股，如未行使，应当说明原因
- B 、从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格等
- C 、发行人本次发行股份总量
- D 、发行人本次筹资总金额
- 6 【多选题】主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据，包括（）等通过PROP发送至登记结算平台。
- A 、发行价格、获配股数、
- B 、配售款、证券账户、获配股份限售期限、
- C 、配售对象证件代码
- D 、验资报告
- 7 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 8 【组合型选择题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 9 【选择题】根据《证券法》，承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
- A 、自行销售
- B 、余额包销
- C 、全额包销
- D 、代销
- 10 【选择题】根据《证券法》，承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。
- A 、自行销售
- B 、余额包销
- C 、全额包销
- D 、代销
热门试题换一换
- 证券投资基金是指一种利益共享，风险共担的集合投资方式。
- 下列衍生工具中，（）通常在OTC市场交易。
- 设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构的批准。Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《证券法》 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》 Ⅳ.《期货公司管理条例》
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。 I. 证券投资经验 II. 财产与收入状况 III. 风险偏好 IV. 身份
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（）措施。Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告Ⅱ.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责Ⅲ.责令处分有关责任人员，并报告结果Ⅳ.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
- 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。Ⅰ. 证券公司的董事Ⅱ.证券公司的股东、实际控制人Ⅲ. 证券公司的监事Ⅳ. 证券公司的工作人员
- 证券投资基金是一种集合投资方式，它与股票、债券的区别在于（）。Ⅰ.反映的经济关系不同 Ⅱ.筹集资金的投向不同Ⅲ.收益风险水平不同 Ⅳ.发行方式不同
- 随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招募说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下事项（）。Ⅰ.实施条件、实施程序和特定资产范围Ⅱ.侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等Ⅲ.主袋账户的投资安排Ⅳ.相关风险揭示
- 根据《中国证券业协会诚信管理办法》，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和（）。
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