- 多选题主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据，包括（）等通过PROP发送至登记结算平台。
- A 、发行价格、获配股数、
- B 、配售款、证券账户、获配股份限售期限、
- C 、配售对象证件代码
- D 、验资报告
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参考答案【正确答案：A,B,C】
不包括验资报告。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、正确
- B 、错误
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- A 、T日
- B 、T＋1日
- C 、T＋2日
- D 、T＋3日
- 4 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、未参与初步询价
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 5 【多选题】在国际分销与配售中，主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时，通常应明确( )等内容。
- A 、拟采取的发行方式
- B 、国际配售与公开募股的比例
- C 、拟进行国际分销与配售的地区
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- 6 【多选题】主承销商行使超额配售选择权时，应当在中国证监会指定报刊上披露的情况包括（）。
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- D 、发行人本次筹资总金额
- 7 【判断题】获得超额配售权的主承销商按照不超过包销数额115%的股份向投资者发售。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对询价对象不得配售股票的情形有( )。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 9 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 10 【组合型选择题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。 I.采用询价方式定价但未参与初步询价 II.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 III.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 IV.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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