- 多选题在国际分销与配售中,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确( )等内容。
- A 、拟采取的发行方式
- B 、国际配售与公开募股的比例
- C 、拟进行国际分销与配售的地区
- D 、不同地区国际分销或配售的基本份额

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【正确答案:A,B,C,D】
考察外资股的国际分销与配售的相关知识。在国际分销与配售中,主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。

- 1 【组合型选择题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列()情形之一的询价对象,不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、未参与初步询价
- B 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- C 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 3 【判断题】对主承销商的资格审核,如副主承销商、分销商及发行人在异地的,还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】主承销商和全球协调人在拟订发行与上市方案时,通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例、拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】主承销商和全球协调人在拟定发行与上市方案时,通常应明确拟采取的发行方式、上市地的选择、国际配售与公开募股的比例,拟进行国际分销与配售的地区、不同地区国际分销或配售的基本份额等内容。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据,包括()等通过PROP发送至登记结算平台。
- A 、发行价格、获配股数、
- B 、配售款、证券账户、获配股份限售期限、
- C 、配售对象证件代码
- D 、验资报告
- 7 【判断题】获得超额配售权的主承销商按照不超过包销数额115%的股份向投资者发售。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【判断题】预路演是指由主承销商的销售人员和分析员去拜访一些特定的投资者。()
- A 、正确
- B 、错误
- 9 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对询价对象不得配售股票的情形有( )。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
- 10 【多选题】主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票。
- A 、采用询价方式定价但未参与初步询价
- B 、未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金
- C 、询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
- D 、有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
热门试题换一换
- 可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易满()。
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- 收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款.
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