- 选择题甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储

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【正确答案:A】
选项A符合题意:证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

- 1 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券 Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多选题】证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、以自营账户为他人买卖证券
- C 、委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D 、以他人名义为自己买卖证券
- 4 【选择题】证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
- A 、以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行证券自营业务操作
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 5 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 6 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 7 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
- 8 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
- 10 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
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- 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有( )。
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