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首页证券从业资格考试题库正文
  • 组合型选择题证券经营机构从事证券自营业务不得有的行为包括()。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作 Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券 Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券 Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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参考答案

【正确答案:D】

选项D符合题意:证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为:

(1)将自营业务与代理业务混合操作;(Ⅰ符合题意)

(2)以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券;(Ⅱ、Ⅳ符合题意)

(3)委托其他证券经营机构代为买卖证券;(Ⅲ符合题意)

(4)中国证监会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

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