- 选择题甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
选项A符合题意:证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。

- 1 【组合型选择题】证券经营机构从事证券自营业务,应当建立和完善内部监控机制,认真贯彻执行国家有关政策和法规,始终保持遵规守法意识,防范和制止公司内部()行为的发生。 Ⅰ.内幕交易 Ⅱ.操纵市场 Ⅲ.恶性竞争 Ⅳ.欺诈客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判断题】证券经营机构证券自营业务出现盈利时,该机构应按月就其盈利提取5%的自营买卖损失准备金,直至累计总额达到其净资本或净营运资金的10%为止。 ()
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。
- A 、以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
- B 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
- C 、以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易
- D 、在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
- 4 【多选题】证券经营机构从事证券自营业务不得有下列()行为。
- A 、将自营业务与代理业务混合操作
- B 、以自营账户为他人买卖证券
- C 、委托其他证券经营机构代为买卖证券
- D 、以他人名义为自己买卖证券
- 5 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 6 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 7 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
- 9 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 10 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
热门试题换一换
- 自然人和法人都有可能成为内幕信息的知情人。
- 下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是()。
- 公司成立后股东抽逃出资的,( )承担清偿责任。
- 下列关于上市公司收购的说法,错误的是()。
- 在期货交易所进行期货交易的,应当是()。
- 证券公司办理集合资产管理业务,关于委托资产的表述,错误的是()。 Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币 Ⅱ.委托资产应当是货币资金 Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产 Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
- ()是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。
- 证券公司应当自取得区域性股权市场中介机构资格之日起,()内将相关情况报送至中国证券业协会。
- 证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是( )。
- 《国务院关于开展优先股试点的指导意见》规定公司累计()个会计年度或连续()个会计年度未按约定支付优先股股息的,优先股股东可以享有公司章程规定的表决权。
- 申请挂牌公司相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记入证券期货市场诚信档案数据库。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
