- 选择题我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖

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【正确答案:B】
选项B正确:我国证券经营机构主要为证券公司。按照《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行证券投资。

- 1 【判断题】根据我国《证券法》的规定,证券公司经营证券投资咨询业务,必须经国务院证券监督管理机构批准。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【单选题】我国《证券法》规定,证券经营机构不在规定时间内向客户提供证券交易的书面确认文件属()。
- A 、挪用客户保证金
- B 、欺诈客户行为
- C 、内幕交易
- D 、操纵市场
- 3 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、3亿元
- D 、5亿元
- 4 【单选题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、1亿元
- B 、5000万元
- C 、5亿元
- D 、3亿元
- 5 【选择题】我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券资做市交易业务之一的,注册资本最低限额为人民币()。
- A 、5000万元
- B 、10亿元
- C 、5亿元
- D 、1亿元
- 6 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 7 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
- 8 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依法对其采取()行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】我国证券经营机构主要为证券公司,证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务,以自己的名义或代其客户进行()。
- A 、基金申赎
- B 、证券投资
- C 、债券买卖
- D 、股票买卖
- 10 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是()。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理,并以电子方式存储
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