- 选择题根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
选项B说法错误：从事发布证券研究报告业务的证券公司可以向客户转发港股研究报告，但最近3年因发布证券研究报告业务违法违规行为受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司除外。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与代理业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（ ）。 I.暂停自营业务半年至一年 II.没收违法所得 III.追究刑事责任 IV.警告
- A 、I、 II
- B 、III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、II、 III 、IV
- 2 【选择题】根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- 3 【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取（）行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.暂停业务Ⅲ.出具警示函Ⅳ.责令定期报告
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（)。
- A 、甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
- B 、甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
- C 、甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
- D 、甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储
- 8 【选择题】根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- 9 【选择题】根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）。
- A 、业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
- B 、最近5年因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
- C 、香港机构发布港股研究报告的程序符合香港证监会的规定
- D 、证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
- 10 【组合型选择题】证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、 香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括（）。 Ⅰ.与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制Ⅱ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有 30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅲ.提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有 20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表Ⅳ.提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一 个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
- 公司章程的修改可由股东大会以普通决议通过。
- 发行收益公司债券的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。
- 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（ ）。
- （），香港股票经纪会成立，这是香港首家股票交易所，1914年更名为香港证券交易所。
- 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有（）。Ⅰ.具备从业资格Ⅱ.遵守法律法规Ⅲ.遵循诚实信用Ⅳ.遵循公平自愿原则
- 资产评估机构申请证券评估资格，净资产应不少于（）万元。
- 证券公司申请融资融券业务资格的，应具有（）资格。
- （）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
m49M9