- 选择题从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

- 1 【选择题】证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,()经营,履行对客户的诚信义务。
- A 、审慎
- B 、诚信
- C 、依法
- D 、独立
- 2 【单选题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 3 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 4 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 5 【选择题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 6 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 7 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 8 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 9 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 10 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 持有人会议由同期全体债务融资工具持有人组成,以维护债务融资工具持有人的共同利益,表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。
- 收购人虽然在上市公司股东名册中持股数量不是最多,但能够行使、控制这个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东,则可以界定收购人对该上市公司具有实际控制权。
- 单位或个人认购或受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的(),应事先通知证券公司。
- 根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
- 证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对( )进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。Ⅰ.证券持仓Ⅱ.盈亏状况Ⅲ.风险状况Ⅳ.交易活动
- 下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
- 下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有()。Ⅰ.证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理Ⅱ.股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金,并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金Ⅲ.股票期权买方有权决定在合约规定期间是否行权Ⅳ.股票期权交易实行当日无负债结算制度
- 通过证券市场进行的融资属于()。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
