- 选择题从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
选项B正确:从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
您可能感兴趣的试题
- 1 【单选题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 2 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 3 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 4 【选择题】证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
- A 、审慎
- B 、诚信
- C 、依法
- D 、独立
- 5 【选择题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 6 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 7 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 8 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 9 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 10 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
热门试题换一换
- 我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”包括()。 Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行的证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构
- 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
- 一般意义上的优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变。
- 将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按()分类。
- 龙债券一般是到期一次还本付息的债券。
- 根据规定,发生下列()情形之一的,集合计划应当终止。I.计划存续期满且不展期II.计划存续期间,客户少于2人III.计划存续期间,客户少于3人IV.计划说明书约定的终止情形
- 关于证券公司进行柜台交易,进行合同签订的说法错误的是()。
- ()又被称为指数基金,是指以特定指数作为跟踪对象,力图复制指数表现的一类基金。指数基金的优势是管理费、交易费较低,同时可以有效降低非系统性风险。
- 预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载