- 选择题从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司

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【正确答案:A】
选项A正确:从业人员应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合中国证券业协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

- 1 【单选题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 2 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 3 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 4 【选择题】证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定,( )经营,履行对客户的诚信义务。
- A 、审慎
- B 、诚信
- C 、依法
- D 、独立
- 5 【选择题】证券从业人员应接受协会调查或配合检查,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,可以暂停其执业( )个月。
- A 、3~12
- B 、3~6
- C 、1~12
- D 、1~6
- 6 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、中国证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 7 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的监督与管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 8 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 9 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
- 10 【选择题】从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合()的自律管理。
- A 、中国证监会
- B 、中国证券业协会
- C 、证监会在各地的派出机构
- D 、证券公司
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