- 组合型选择题下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
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【正确答案:A】
选项A正确:证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性。(Ⅰ正确)
证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,防范私募基金子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。(Ⅱ正确)
证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,建立并落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制,构建对私募基金子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置机制。(Ⅲ正确)
证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理。(Ⅳ正确)

- 1 【组合型选择题】下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
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- 2 【组合型选择题】下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
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- 3 【组合型选择题】下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
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- 4 【组合型选择题】下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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- 5 【组合型选择题】下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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- 6 【组合型选择题】下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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- 8 【组合型选择题】下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
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- 9 【组合型选择题】下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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- 10 【组合型选择题】下列关于设立私募基金子公司的说法正确的是( )。Ⅰ.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。Ⅱ.私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的,对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的20%Ⅲ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可对外提供担保和贷款Ⅳ.私募基金子公司及其下设特殊目的机构不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
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