- 组合型选择题下列选项中关于私募基金子公司的内部控制,说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性Ⅱ.证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系Ⅲ.证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度Ⅳ.证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:A】
证券公司应当通过任命或者委派董事、监事,推荐高级管理人员或者关键岗位人选,确保对私募基金子公司的管理控制力,维护投资决策和经营管理的有效性。(Ⅰ正确)
证券公司应当将私募基金子公司的合规与风险管理纳入公司全面风险管理体系,防范私募基金子公司相关业务的合规风险、流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。(Ⅱ正确)
证券公司应当督促私募基金子公司及其下设的特殊目的机构建立健全内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度,建立并落实对上述制度的有效性评估机制和内部责任追究机制,构建对私募基金子公司业务风险的监测模型、压力测试制度和风险处置机制。(Ⅲ正确)
证券公司应当将私募基金子公司及其下设特殊目的机构纳入公司统一管理。(Ⅳ正确)
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