- 多选题根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，不符合规定的有( )。
- A 、将自营账户借给他人使用
- B 、经国务院证券监督管理机构批准，为客户买卖证券提供融资融券服务
- C 、对客户证券买卖的收益作出承诺
- D 、将客户的交易结算资金归入其自有财产
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,C,D】
选项B：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准（并不完全禁止证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务）。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是（）。
- A 、增加注册资本的计划
- B 、股权结构的重大变化
- C 、财务总监发生变动
- D 、监事会共5名监事，其中2名发生变动
- 2 【多选题】根据证券法律制度的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。
- A 、不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正
- B 、股本总额减至人民币5000万元
- C 、最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
- D 、对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
- 3 【多选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 4 【多选题】根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列人员中,不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入的有()。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 5 【单选题】根据证券法律制度的规定,某上市公司的下列事项中,不属于证券交易内幕信息的是()。
- A 、增加注册资本的计划
- B 、股权结构的重大变化
- C 、财务总监发生变动
- D 、监事会共5名监事,其中2名发生变动
- 6 【单选题】根据证券法律制度的规定，甲证券公司经国务院证券监督管理机构批准，经营证券自营业务、证券承销与保荐业务，则其注册资本最低限额为人民币（）。
- A 、5000万元
- B 、1亿元
- C 、2亿元
- D 、5亿元
- 7 【单选题】根据证券法律制度的规定，下列对公开发行公司债券的表述中，不正确的是（）。
- A 、公开发行公司债券应当经过中国证监会核准
- B 、仅面向合格投资者公开发行公司债券的，无须经中国证监会核准
- C 、公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行
- D 、公开发行公司债券，应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级
- 8 【多选题】根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
- A 、董事会秘书
- B 、监事会主席
- C 、财务负责人
- D 、副总经理
- 9 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列公司均为股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司，其中属于非上市公众公司的有（ ）。
- A 、股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的
- B 、股票向特定对象转让导致股东累计未超过200人的
- C 、股票公开转让，股东超过200人的
- D 、股票公开转让，股东未超过200人的
- 10 【多选题】根据证券法律制度的规定，下列证券交易场所中，不可以交易公开发行的公司债券的有（）。
- A 、证券公司柜台市场
- B 、中国金融期货交易所
- C 、全国股转系统
- D 、证券交易所
热门试题换一换
- 下列涉及的舞弊导致的重大错报风险的事项中,A注册会计师应当与治理层沟通的有()。
- 在产品成本按年初数固定计算,适用的情形有( )。
- 注册会计师在对被审计单位年度财务报表审计时，选择在期中进行控制测试，但仍需要考虑对剩余期间获取补充审计证据，则下列说法中正确的有（ ）。
- 如果该看涨期权的现行价格为4元,请根据套利原理,构建一个投资组合进行套利。
- 某企业2015年10月将一处仓库对外投资，仓库账面净值80万元，市场销售价格86万元，合同约定双方共同承担投资风险。另转让6年前委托建造的办公楼，取得销售收入1500万元,建造该办公楼支付工程价款900万元，重置成本1200万元，账面原值905万元，已提折旧45万元。该企业应纳营业税（ ）万元。
- 我国运输企业甲与国外运输企业乙根据我国境内托运方企业丙的要求签订了1份国际货运合同，合同规定由甲负责起运，乙负责境外运输，甲乙丙分别持有全程运费结算凭证，下列关于计算缴纳印花税的表述中正确的有（ ）。
- 甲将自己的房屋抵押给乙银行，借款100万元，在抵押期间，丙向甲表示愿意购下该房屋，甲征求乙银行的意见，乙银行表示同意。根据物权法律制度的规定，下列说法正确的有（ ）。
- 甲公司从事土地开发与建设业务，2×15年1月20日，以支付土地出让金方式取得一宗土地使用权，实际成本为4000万元，预计使用年限为50年。2×15年2月1日，甲公司在上述地块上开始建造商业设施，建成后作为自营住宿、餐饮的场地。2×16年9月10日，商业设施达到预定可使用状态，共发生建造成本8000万元（包含土地使用权摊销）。该商业设施预计使用年限为25年，固定资产采用年限平均法计提折旧，无形资产采用直线法进行摊销，预计净残值均为0。因建造的商业设施部分具有公益性质，甲公司于2×16年8月20日收到国家拨付的补助资金200万元。甲公司下列会计处理中正确的有（）。
- B公司的理由是否符合规定？并说明理由。
- 人民法院受理破产申请之后，债务人英洛公司提出的两项异议是否成立？请分别说明理由。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
ja0v7