- 多选题增发及上市发行阶段主承销商和发行人应向交易所提交的材料包括( )。
- A 、中国证监会的核准文件
- B 、经中国证监会审核的全部发行申报材料
- C 、发行的预计时间安排
- D 、发行具体实施方案和发行公告、相关招股意向书或者募集说明书
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考察增发及上市业务操作流程的内容。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【单选题】发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。
- A 、股票配售
- B 、资金入账
- C 、资金解冻
- D 、网上发行
- 3 【单选题】发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度的降低发行成本。这种情形满足（）的基本要求。
- A 、公平原则
- B 、公开原则
- C 、高效原则
- D 、经济原则
- 4 【单选题】上市公司增发新股时,发行人及其主承销商须在刊登招股意向书摘要的(),将招股意向书全文及相关文件在证券交易所网站上披露。
- A 、 当日
- B 、 次日
- C 、第三个工作日
- D 、第四个工作日
- 5 【单选题】发行人和主承销商公告发行价格和发行市盈率时,每股收益的计算方式为()。
- A 、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
- B 、发行当年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰低的净利润除以发行后总股本
- C 、发行前一年经会计师事务所审计的、扣除非经常性损益前后孰高的净利润除以发行后总股本
- D 、发行前一年经会计师事务所审计的净利润除以发行前总股本
- 6 【判断题】新股发行中,发行人和主承销商是信息披露第一责任人,必须始终恪守诚实守信的行为准则。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括( )。
- A 、及时性原则
- B 、真实性原则
- C 、完整性原则
- D 、准确性原则
- 8 【组合型选择题】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV
- 9 【组合型选择题】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV
- 10 【组合型选择题】发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 I. 全面 II. 仔细 III .真实 IV. 准确
- A 、I 、II
- B 、II 、III
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 III、 IV
热门试题换一换
- 2008年5月，深圳证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。
- 在资金存取过程中，（）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
- 计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。
- （）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
- 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。 Ⅰ现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》 Ⅱ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 Ⅲ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 Ⅳ 现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
- 证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循（）的原则，计算各项风险控制指标。I.审慎II.客观III.实质重于形式IV.诚实守信
- 风险管理具体表现为（）。Ⅰ.金融机构要认真分析和衡量风险Ⅱ.金融机构要主动有意识地承担风险Ⅲ.金融机构要被动无意识地承担风险Ⅳ.金融机构要对风险采取系统和科学的管理措施，以保证最终能够稳妥地获取风险收益
- 未来中国金融体系改革的重点方向不包括（）。
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