- 多选题计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的()等,从而保证客户资产的安全。
- A 、市场风险
- B 、信用风险
- C 、营运风险
- D 、结算风险

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【正确答案:A,B,C,D】
计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全。

- 1 【多选题】充当保证金的有价证券,在计算保证金时应当以证券市值按以下折算率进行折算( )。
- A 、上证180指数成分股股票折算率最高不超过70%
- B 、国债折算率最高不超过95%
- C 、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
- D 、非上证180指数成分股和非深证100指数成分股的股票最高折算率最高不超过60%
- 2 【判断题】证券公司资金不足时,只要向客户保证支付,可以暂时挪用客户交易结算资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为( )元三个标准。 I 2000万 II 5000万 III 1亿 IV 5亿
- A 、I、II、III
- B 、I、II、IV
- C 、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 4 【单选题】证券公司净资本的计算公式为()。
- A 、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- B 、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- C 、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- D 、净资本=净资产+金融资产的风险调整-其他资产的风险调整+或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目
- 5 【选择题】()是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
- A 、证券托管
- B 、证券存管
- C 、委托买卖
- D 、证券保管
- 6 【选择题】投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
- A 、证券托管
- B 、证券委托
- C 、证券存管
- D 、证券托存
- 7 【选择题】投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
- A 、证券托管
- B 、证券委托
- C 、证券存管
- D 、证券托存
- 8 【选择题】投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
- 9 【选择题】投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
- A 、证券托管
- B 、证券委托
- C 、证券存管
- D 、证券托存
- 10 【选择题】投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是()。
- A 、证券托管
- B 、证券委托
- C 、证券存管
- D 、证券托存
热门试题换一换
- 中国证监会收到申请文件后,在( )内作出是否受理的决定。
- 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是( )。
- 深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担,这是指( )。
- 注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务中,“证券业务”是指证券、期货相关机构的()。
- 可以在证券交易所挂牌交易的是()。 Ⅰ.ETF Ⅱ.上市公司债券 Ⅲ.封闭式基金 Ⅳ.LOF
- 国际资本流动按资本的使用期限长短可分为长期资本流动和短期资本流动。以下属于长期资本流动的有()。 Ⅰ.国际贷款 Ⅱ.贸易资本流动 Ⅲ.国际直接投资 Ⅳ.投机性资本流动
- 全国股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准入标准;对自然人投资者从()三个维度设置准入要求。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验Ⅲ.风险承受Ⅳ.专业知识
- 伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是()。
- 下列关于看涨期权买入者盈亏平衡的特点,说法正确的是()。 Ⅰ.潜在的亏损是有限的 Ⅱ.潜在的亏损是无限的 Ⅲ.潜在的盈利是有限的 Ⅳ.潜在的盈利是无限的
- 下列有关股份有限公司股份转让的规定,错误的是()。

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