- 单选题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A 、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
- B 、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
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参考答案【正确答案：D】
考察《证券公司监督管理条例》。
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- C 、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- D 、独立董事可以是本公司董事的配偶
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- A 、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
- B 、独立董事有一票否决权
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Ⅰ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
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Ⅰ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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Ⅰ、Ⅳ
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Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
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