- 组合型选择题根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
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您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券经纪人说法错误的是（）。
- A 、从事业务须向客户出示证券经纪人证书
- B 、不得同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
- C 、不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
- D 、违反《证券公司监督管理条例》的责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
- 2 【多选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确有（）。
- A 、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
- B 、独立董事有一票否决权
- C 、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- D 、独立董事可以是本公司董事的配偶
- 3 【多选题】根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
- A 、独立董事可以向董事会提议召开临时股东会
- B 、可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
- C 、独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明
- D 、为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
- 4 【多选题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。
- A 、独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
- B 、独立董事有一票否决权
- C 、独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
- D 、独立董事可以是本公司董事的配偶
- 5 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
- A 、
Ⅰ、Ⅳ
- B 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、
Ⅱ、Ⅲ
- D 、
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的说法，正确的有（）。Ⅰ.独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅱ.独立董事可以兼任本证券公司监事Ⅲ.独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅳ.独立董事不得为本证券公司提供审计服务
热门试题换一换
- 证券公司在从事自营业务中可以( )。
- 由于金融机构的经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有( )。
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- 对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴（）的个人所得税。
- 银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。Ⅰ.中小金融机构 Ⅱ.存款类金融机构Ⅲ.非金融机构 Ⅳ.大型金融机构
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- —般而言，基金投资管理的流程包含以下（）环节。Ⅰ.研究部门提供研究报告Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划Ⅲ.基金经理制定投资组合具体方案Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
- 下列关于我国证券市场监管机构的说法，正确的是（ ）。
- 对证券投资基金从证券市场取得的收入，暂不征收企业所得税的有（）。 Ⅰ.买卖股票的差价收入 Ⅱ.买卖债券的差价收入 Ⅲ.股权的股息和红利收入 Ⅳ.债券的利息收入
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